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文 / 鹏涛
2022-02-18 20:48:00
来源:亚汇网
因内控治理不审慎，青岛证监局对中证基金管理有限公司出具警示函。
资料显示，根据举报线索青岛证监局对中证基金管理有限公司担任私募基金管理人期间的业务开展情况进行了检查核查。经查中证基金管理有限公司存在以下问题:从事私募基金管理活动中公司内控治理不审慎未恪尽职守、履行谨慎勤勉义务。
青岛证监局认为，上述行为违反了中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第四条的规定。按照《暂行办法》第三十三条的规定青岛证监局现对中证基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施。
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