2021-12-08 21:37:39
近日，中航证券公告，公司因在开展私募资管业务时存在公司资管产品违规参与结构化发债、债券投资交易管控不严等四项行为而收到江西证监局罚单，而相关责任人也被采取了监管措施。
存在四项违规行为
中国证监会江西监管局公告称，中航证券有限公司在开展私募资管业务时存在公司资管产品违规参与结构化发债、债券投资交易管控不严、关联交易管理流程不完整、人员执业及离职注册管理不到位等行为。
证监局表示，中航证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条第二款、第四十二条、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号）第二十六条、《证券公司内部控制指引》（证监机构字[2003]260号）第七条等规定。
“我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应自收到本监管措施决定之日起20天内予以整改，并向我局提交书面整改报告。”江西证监局称。
责任人被采取监管措施
资料显示，中航证券前身是江南证券有限责任公司，2002年10月18日在江西南昌成立。2010年4月，中航投资控股有限公司成为中航证券第一大股东，中国航空工业集团公司成为中航证券实际控制人。
记者注意到，除了中航证券受到处罚外，中航证券相关责任人也被证监局采取了监管措施。
具体来看，江西证监局对中航证券时任分管私募资管业务的王晓峰、陈腾龙采取出具警示函的行政监管措施。对时任公司资产管理部负责人吴小红，资管业务部负责人康云龙及相关资管产品投资经理马仕东、邢永涛采取监管谈话的行政监管措施。
对于此次公司遭监管处罚，中航证券回应称，公司将会按照监管要求立即进行整改、查漏补缺，进一步加强资产管理业务的内控管理、完善投资交易制度与流程，确保加强资产管理业务的内控管理、完善投资交易制度与流程，确保所有产品运作符合资管新规的要求。目前公司各项业务开展正常、经营情况稳健、流动性良好，此行政监管措施不会对公司生产经营、财务状况及债偿能力造成影响。
私募资管业务一直都是券商被罚的重灾区。记者注意到，仅在近期就有多家券商因私募资管业务违规而受到处罚。
11月5日，中金公司（601995）因使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值和存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况两大原因，被北京证监局采取责令改正措施。
11月11日，由于私募资产管理业务存在合规问题，华安证券（600909）被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。
11月24日，申万宏源（000166）由于私募资产管理业务开展中不合规被上海证监局出具了警示函。
